为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治国企建设，推动企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中国共产党章程》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规和党内法规，并参照《中央企业合规管理办法》《广东省省属企业合规管理办法》，结合惠州实际，我委制定了《惠州市国资委所属企业合规管理办法（试行）》。

　　一、制定背景

　　一是贯彻中央、省、市有关法治政府、法治国企建设的要求。习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远。国务院国资委于2021年10月印发《关于进一步深化法治央企建设的意见》，明确要求国有企业要着力健全合规管理体系，后于2022年1月再次印发《关于加强地方国有企业法治建设的指导意见》，明确要求地方国资委“要加强合规管理制度建设，及时出台专门制度，推动企业2025年前全面建立合规管理体系”，并在2018年11月出台的《中央企业合规管理指引（试行）》基础上，于2022年9月出台《中央企业合规管理办法》，而广东省国资委亦于2023年5月出台《广东省省属企业合规管理办法》，旨在推动省内各级国资企业的合规管理工作。上述办法或指引均明确要求地方国资委积极推进所属企业的合规管理工作。

　　二是推进依法监管依法治企需要。在当前竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下，所属企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，必须加快提升依法合规经营管理水平，确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。

　　因此，有必要结合惠州实际，制订《惠州市国资委所属企业合规管理办法（试行）》，对所属企业加强合规管理提出更加明确的要求和措施。     

　　二、主要内容

　　《办法》共分为九章，四十九条。

　　第一章：总则。主要包括《办法》出台的目的，适用的范围及应当遵循的原则等。

　　第二章：组织和职责。明确了包括党委会、董事会、经理层、主要负责人、合规委员会、首席合规官、业务及职能部门、合规管理部门及企业监察、审计、监督追责等部门职责。

　　第三章：合规管理重点。明确了企业合规管理的重点，要求企业根据外部环境变化，结合自身实际，在全面推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员的管理，切实防范合规风险。

　　第四章：制度建设。明确了企业应建立健全合规管理制度，制定包括企业重点领域及合规风险较高的业务等方面的具体制度，并根据法律法规、监管政策 等变化情况及时进行修订完善。

　　第五章：运行机制。主要包括建立合规风险识别评估预警、合规审查、合规风险应对机制，设立违规举报平台，完善违规行为追责问责和记录制度，建立健全与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，开展合规管理考核评价。

　　第六章：合规文化。将合规管理纳入党委法治专题学习，建立常态化培训机制、加强合规宣传教育，积极培育具有企业特色的合规文化。

　　第七章：信息化建设。加强合规管理信息化建设，将合规要求和防控措施嵌入流程，强化过程管控。加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享。加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。

　　第八章：监督问责。对所属企业违规行为的责任追究规定。

　　第九章：附则。要求所属企业结合实际制定合规管理实施细则，积极推进所属企业合规管理工作，并明确了办法开始实施的时间和有效期。

相关链接：关于印发《惠州市国资委所属企业合规管理办法（试行）》的通知

                  【图解】《惠州市国资委所属企业合规管理办法（试行）》政策解读